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mg官方电子平台:信用体系建设取得了一些进展

时间:2021/7/9 19:52:34   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:2008年,中国资本市场第一个统一的“诚信文件”建立并运行,其中包括资本市场各类市场主体违法违规和重大失信行为的信息。2012年,中国证监会开始在诚信档案的基础上建立“资本市场诚信档案数据库”。数据显示,截至2020年底,诚信档案数据库共收集主题信息100.9万条,其中市场机构7.8万多家、从业人员93.1万余人,行政...
2008年,中国资本市场第一个统一的“诚信文件”建立并运行,其中包括资本市场各类市场主体违法违规和重大失信行为的信息。2012年,中国证监会开始在诚信档案的基础上建立“资本市场诚信档案数据库”。

数据显示,截至2020年底,诚信档案数据库共收集主题信息100.9万条,其中市场机构7.8万多家、从业人员93.1万余人,行政许可信息3.3万余条,监管执法信息3.5万余条。超过2371万条信息被共享。

在联合惩戒和部际协同监管方面,2015年,中国证监会与21家单位联合发布了《关于对违法失信上市公司责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》。2019年,7家单位联合发布《关于加强相关市场主体监管信息共享和完善科技创新板登记注册试点失信联合惩戒机制的意见》。

信用体系建设取得了一些进展,但资本市场自然是唯利是图、专业化、信息不对称的。一些不法分子为自身利益冒险,损害投资者合法权益,破坏市场诚信,侵蚀市场发展基础。

随着市场创新发展的深入,新技术、新产品、新业务、新市场运作模式不断涌现,违法失信行为也呈现出新的特点和形式。

总结当前资本市场信用体系建设面临的问题,主要体现在三个方面。第一,上级法需要进一步完善。《证券法》规定了证券市场的诚信备案制度,但在期货和基金领域仍然没有法律依据。二是资本市场的信用承诺体系尚未完全建立。第三,完整性数据库需要进一步升级。诚信信息收集不够全面、及时,系统功能有待进一步完善,与相关部委联动惩戒和协调监管力度有待加强。


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